本人是IFA、請教IFA行業前輩、本人已有所属broker公司、但另一間broker又招我過擋。
① 照慣例、可吾可以一間掛SFC178牌造基金生意、另一間掛IIQA1235牌造保険生意、可否一脚踏両船？
② 在只掛SFC178牌的公司可吾可以簽保険単？
③ 両間broker各有長短、吾想只造一間、有何上策？
理財顧問業IFA的問題。
2014-04-11 5:22 am
回答 (3)
2014-04-17 7:22 pm
✔ 最佳答案
1.理論上可以，但如兩間公司沒有關係，大部份老闆如果知道都唔會俾你咁做。我自己亦是SFC同PIBA牌掛在不同公司，不過兩間公司屬同一金融集團，所以沒有問題。
2.只掛SFC牌的公司當然不可以簽保險單。
3.上策就是搵一間兩樣長處都有的IFA，我在IFA行業工作了12年，做過三間IFA，如有興趣可聯絡我交流一下。
參考: 基金投資論壇: http://www.fund23.com
2014-04-13 9:16 am
其實兩間都是IFA公司，都係拆佣差不多，做乜要過檔？
不如問你自己，保險業想真正長遠搵錢，唔係咁做架！
可以call我交流下。
不如問你自己，保險業想真正長遠搵錢，唔係咁做架！
可以call我交流下。
2014-04-12 7:44 pm
呢條係一條十分簡單的問題！
問題係睇你想搵錢還是要業績，如果你係想搵錢，你咪只掛一間 broker 牌，另一間只係登記，唔駛上 ＰＩＰＡ，咁咪ＯＫ囉！
根據保險業條例，如果要在香港境內銷售保險產品，係必須要有相關牌照才能銷售。所以如果你只係上ＳＦＣ１,７,８的牌，係唔可以賣保險產品。
問題係睇你想搵錢還是要業績，如果你係想搵錢，你咪只掛一間 broker 牌，另一間只係登記，唔駛上 ＰＩＰＡ，咁咪ＯＫ囉！
根據保險業條例，如果要在香港境內銷售保險產品，係必須要有相關牌照才能銷售。所以如果你只係上ＳＦＣ１,７,８的牌，係唔可以賣保險產品。
收錄日期: 2021-04-13 21:18:42
原文連結 [永久失效]:
https://hk.answers.yahoo.com/question/index?qid=20140410000051KK00134