理財顧問業IFA的問題。

2014-04-11 5:22 am
本人是IFA、請教IFA行業前輩、本人已有所属broker公司、但另一間broker又招我過擋。
① 照慣例、可吾可以一間掛SFC178牌造基金生意、另一間掛IIQA1235牌造保険生意、可否一脚踏両船?
② 在只掛SFC178牌的公司可吾可以簽保険単?
③ 両間broker各有長短、吾想只造一間、有何上策?

回答 (3)

2014-04-17 7:22 pm
✔ 最佳答案

1.理論上可以,但如兩間公司沒有關係,大部份老闆如果知道都唔會俾你咁做。我自己亦是SFC同PIBA牌掛在不同公司,不過兩間公司屬同一金融集團,所以沒有問題。

2.只掛SFC牌的公司當然不可以簽保險單。

3.上策就是搵一間兩樣長處都有的IFA,我在IFA行業工作了12年,做過三間IFA,如有興趣可聯絡我交流一下。
參考: 基金投資論壇: http://www.fund23.com
2014-04-13 9:16 am
其實兩間都是IFA公司,都係拆佣差不多,做乜要過檔?

不如問你自己,保險業想真正長遠搵錢,唔係咁做架!
可以call我交流下。
2014-04-12 7:44 pm
呢條係一條十分簡單的問題!
問題係睇你想搵錢還是要業績,如果你係想搵錢,你咪只掛一間 broker 牌,另一間只係登記,唔駛上 PIPA,咁咪OK囉!
根據保險業條例,如果要在香港境內銷售保險產品,係必須要有相關牌照才能銷售。所以如果你只係上SFC1,7,8的牌,係唔可以賣保險產品。


收錄日期: 2021-04-13 21:18:42
原文連結 [永久失效]:
https://hk.answers.yahoo.com/question/index?qid=20140410000051KK00134

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