多年前曾破產人士可否獲發牌當證券經紀?

曾破產人士不可能獲SFC證監會發牌當證券經紀!!
就是已解除破產令人士,證監會仍會考慮申請人是否合適人選,成功機會不高!!

卓勳 網友你好！對於閣下 的提問，在下 cecimak 有如下的意見想發表，但請注意這些個人意見祇供你作參考之用，並不保證絕對正確！

多年前曾破產人士可否獲發牌當證券經紀?
答：樓上網友的答案算正確！但除了要向僱主披露曾破產一事（其實證券行業的招聘表格中必有要求申報曾破產否的項目），更重要的是自己持有證監會發出的牌照！因在獲得僱主聘用前，自己必先要取得牌照，如無則根本無法從事相關的工作，遑論受聘和向僱主披露！

那向證監會申請牌照時，假設學歷資格符合條件，但證監會仍會考慮申請人其他方面是否適合作為持牌人！如財政狀況、相關或其他行業的資歷、個人誠信的穩健程度等！

故已解除破產令多年的人，當然可以向證監會申請牌照，但能否成功獲批則是未知之數！但按個人接觸的個案中了解，除非在破產前，早已在證券行業中擁有相當資歷和經驗，否則曾破產者實難以說服監證會發出牌照！



曾破產人士有什麼工作可做?
答：這個問題難有肯定答案！可以做的工作其實非常多，問題是該位曾破產者的個人資歷和能力，願意接納不同條件的工作否！

2012-07-06 09:24:54 補充：
多謝 冷心 網友的提點，在下是有點疏忽！忘記了證券經紀的牌照，確是要由僱主代為申請！這在兩年前在下曾回答的相類問題中已有論述！

「你當然可以去應考股票經紀的牌照試，問題是就算你取得優異成績順利通過考試，那以曾破產者的身份能否成功取得註冊並獲發股票經紀牌照呢？
這問題由於無在下並無肯定的答案！

而且還有一個更重要的問題，就是據聞通過考試者祇表示持有相關專業資格，而牌照是要由僱主代為申請的，如果在試後三年仍未獲聘則要重新考試！此說法是否屬實在下非業內人士故並不清楚！

2012-07-06 09:28:21 補充：
但引伸出一個問題就是縱然通過考試，但又有否僱主願意聘用呢？
按理假設求職者條件相同，任誰都會傾向聘用未嘗破產的那位吧！起碼他的理財能力暫時未出現問題！

當然假設曾破產的那位求職者擁有深厚的人脈，可以輕易為僱主帶來可觀的客戶和生意額，那則另作別論！」

http://hk.knowledge.yahoo.com/question/question?qid=7010080900394#ooa_hash

上述補充是在下當年的答案，祇是在下今次回答有所遺漏，故提供部分不實的答案！請諒！

再次多謝冷心 網友不吝指正！

唔理你幾耐之前破過產
證監/金管局都唔會發牌俾你
基本上一世係香港都唔洗諗
保險牌就或者有機會 (不過都好敏水)

2012-07-04 12:10:58 補充：
更重要的是自己持有證監會發出的牌照！因在獲得僱主聘用前，自己必先要取得牌照，如無則根本無法從事相關的工作，遑論受聘和向僱主披露！

錯到離哂譜
好明顯你並唔係呢行

證監發出既牌照係要由公司幫員工申請
個人並唔可以自行向證監申請
所以係公司先請員工
再由公司代員工向證監申請牌照!

現行條例只限制破產人士開設證券公司，並沒有限制做證券從業界員，但必需向僱主披露。