想問, 如果我有 SFC 証監會 Type 1 牌照, 係咪可以打電話比客人, 問客人買唔買同股票有關既產品??
我只有 Type 1, 但冇 Type 4, 老細叫我打電話比客, 同客人講有新既產品 (e.g. ELN, callable note 等), 想問, 如果我唔比任何意見, 只係問客人, 買定唔買, or 只係同佢講, 我地有新既 ELN 出, 只係比 information 你, 咁可唔可以??
有 SFC 証監會 Type 1 牌照可以 sell 野嗎?
2010-07-30 7:52 pm
回答 (1)
2010-07-30 10:14 pm
✔ 最佳答案
正常情況下如果因為要做Type 1既工作而連帶到做Type 4既工作
只需Type 1就可以, 唔洗Type 4
所以你既情況係冇問題的
反而如果你所謂既 "客人"
係真係已經係你公司開左戶口既客人?
定係只係得個電話, 仲未係你公司開戶既客人?
如果係後者, 就要小心
因為會構成Unsolicited Call (俗稱Cold Call)
呢條違規既話你有咩牌都死
收錄日期: 2021-04-20 11:57:54
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