如何可以成為有牌的股票經紀?

2008-04-05 6:54 am

我好想成為有牌的股票經紀?

我在分別在兩間金融公司在文員工作 , 前一間做了五年, 現在這間做了三年, 我舊年考了paper 1, 7, 8 已 pass, 想轉部門做有牌的股票經紀 .
但我曾經破產 , 04年已獲解除 , 請問這可否申請牌呢?

回答 (1)

Icarus

2008-04-08 1:28 am

✔ 最佳答案

你題目主要是問曾經破產 , 現已獲解除 , 可否申請証監會1號牌？
曾破產人士，攞証監會牌有一定難道。但也並非絕冇可能，我就試過力撑一個曾破產的下屬攞証監會1號牌，但前前後後花了一年多的時間。
SFC除了問有關申請人個人財務的狀況，也問了公司如何安排申請人在未領牌前的工作安排，因為冇牌不能 dealing in securities，但將牌掛証券公司卻要該証券公司先提供職位予申請人才可以，這問題是相當難答的，有冇公司請人等咁耐(一年)攞牌，期間申請人却不可接觸客户提供經紀服務？

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