金管局持牌人是什麼意思 ?
回答 (2)
2007-04-08 5:34 am
✔ 最佳答案
有機會是指証券及期貨條例下，銀行作為登記機構 (Registered Institution)下，管理証券及期貨條例下所容許的受規管活動 (regulated activities) 的管理人 (Executive Officer, 簡稱EO)EO 在銀行等同證劵行的RO (Responsible Officer), 都是受規管活動的最終負責人。
2007-04-07 21:37:29 補充：
只有EO 可稱為持牌人(以受規管活動而言), 而EO 下面的只是持牌代辰。
參考: My experience running a brokerage
2007-04-08 2:50 am
金管局持牌人應該是2個不同意思:-
香港金融管理局 ( 金管局 ) 是銀行的證券及期貨業務 ( 包括就該類產品提供意見 ) 的前線監管機構。而持牌人是指(證券及期貨條例)下的持牌人。
香港金融管理局 ( 金管局 ) 是銀行的證券及期貨業務 ( 包括就該類產品提供意見 ) 的前線監管機構。而持牌人是指(證券及期貨條例)下的持牌人。
收錄日期: 2021-04-12 23:44:48
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