想做基金/證卷經紀 需要通過咩試呢??

如果想做經紀，首先要考保險中介人，可以參考以下網頁關於中介人考試及Study Notes:
http://www.oci.gov.h k/chi/framework/inde x02_05_04.html
想介紹投資相連保險產品，最低要求是考第一部份及第二部份的乙及丙。
這個考試比較容易，讀網頁內的Study Notes已經可以合格。
做財務策劃，要給予客戶投資建議，所以要考證監會牌照，可以參考以下網頁：
http://www.hksi.org/ big5/exam/le_prep.ht ml
想介紹基金產品及提供投資建議，要考卷一、七及八。
預備以上考試，可用HKSI的溫習手冊：
http://www.hksi.org/ big5/exam/le_manual_ updating.html
亦可報讀市面上一些預備考試的溫習課。
以上是作為理財顧問的最低要求，如想更專業，最好考CFP，詳情可參考以下網頁：
http://www.ifphk.org /
CFP課程各大學都有主辦。