考牌賣 "基金"產品

[匿名]

2007-03-22 5:55 am

我如果想做有關銷售"基金"產品行業,
係唔係一定要考個叫 PIBA 牌先?

點解我見有d人[agent]張卡片冇PIBA個牌, 但有其他牌
唔記得係咩licence.... 係有個agent 想sale我阿爸, 類似 SCF .. SFC 之類

因為我興趣入行賣基金產品,
PIBA我知係同保險就一定要考
但點解sale我阿爸個agent唔需要PIBA?
定係基金o個邊都有另一類牌可以考, 且又可以賣基金產品.....

回答 (1)

用戶34722

2007-03-22 7:41 am

✔ 最佳答案

基金產品主要分兩種，一種是基金公司直接買賣的基金，如果想賣這些direct fund，要考SFC牌。
另一種是保險公司的基金計劃，最低限度要考保險牌，如果是IFA或broker，要在PIBA或CIB登記，如果是保險公司的agent，要登記HKFI。但如果只得保險牌，只可以賣這些保險公司的計劃，不可以給予投資建議，包括選擇基金及設計基金組合，如果要給予投資建議，亦要考SFC牌。
所以有SFC牌的顧問會較專業。

2007-03-23 01:06:46 補充：
以上所講direct fund的意思是直接向基金公司買，不是保險基金計劃內的direct fund或mirror fund。

參考: 基金投資論壇／討論區：http://www.fund23.com

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