證券經紀一問

2.證券經紀的相關考試:
相關課程

1.課程名稱︰證券及期貨從業員資格考試精讀備試班

開辦機構︰輝立金融進修中心

查詢電話︰2277 6870

2.課程名稱︰證券及期貨從業員資格考試預備課程

開辦機構︰香港大學專業進修學院

查詢電話︰2867 8322

編按﹕

持續進修基金為有志進修的成年人（18-60歲）提供持續教育和培訓資助，合資格的申請人可就多於一個可獲發還款項課程申請資助。完成課程後可獲發還款項或該等課程的部分單元費用，可獲發還款項上限1萬元或佔有關課程費用的80%。
編按﹕

持續進修基金為有志進修的成年人（18-60歲）提供持續教育和培訓資助，合資格的申請人可就多於一個可獲發還款項課程申請資助。完成課程後可獲發還款項或該等課程的部分單元費用，可獲發還款項上限1萬元或佔有關課程費用的80%。
根據香港證券專業學會資料顯示，9月份業內資格考試卷一、卷二及卷六的平均合格率只有34%至53%，未如理想的課題包括證券及期貨規則、操守準則、強積金中介人的運作守則、信託人及託管人的監督等。業界指出，要提升行業形象、增加證券經紀的專業性，努力進修以求考牌過關自是不二法門。在股市轉趨暢旺的時期，想考取執業資格而轉行的人有上升趨勢。市面上有很多備試課程，有志投身證券經紀行列的人，可因應服務範圍而投考不同的考卷，以獲取相關的牌照，在熊市時分得一杯羹。


自97、98年金融風暴後，證券行業出現整固情，之前證券行數目多，僱用的員工也多，現在進入了汰弱留強的時代，加上銀行業染指證券市場的競爭，剩下資本雄厚、銷售產品多元化、網絡多、分行多的大行，仍然擁有行內的優勢。輝立金融進修中心董事歐永佳說﹕「毋庸置疑，股市興旺時，會多了證券經紀入行，反之便會大量流失」。

考生可視乎需要選擇考卷

法例規定，凡從事向第三者提供銷售、投資意見的人士，都要向證監會註冊。自2003年中開始，《證券及期貨條例》下之單一發牌制度規定了9類受規管活動，包括證券交易、期貨合約交易、槓桿式外匯交易、就各種買賣提供意見與資產管理等，整合為只需申請一個牌照，便能從事多於一種受規管活動。

香港證券專業學會主持有關考試及培訓，名為證券及期貨從業員資格考試，現有的12張考卷中，有兩張指定試卷和8張針對規例和應用方面的專門試卷。考生可以因應自己的需要而選擇考卷，不一定要全部報考。熱門考卷包括卷一﹕基本證券及期貨規例、卷七﹕金融市場、卷八﹕證券和卷九﹕衍生工具。

卷一屬指定考卷 須記法例

「由於卷一屬指定考卷，理應熟讀，例如證券及期貨條例、業務操守與客戶關係和不當交易行為等﹔而卷七及卷八則重理解，例如香港及全球金融體系、股本、債務、證券市場的風險和管理等，由於這兩卷內容有重疊部分，同時報考更具成本效益。而每張試卷約需60小時溫習，在應考時要注意答題時間分配，並盡量回答所有題目」。

現時在證券行任職業務及市場經理的陳宇鋒，早於中七時已自修考取卷一和卷三，閒時亦有投資股票市場的他說﹕「卷一法例條文必須熟記，通常失分的會是在這部分，而卷八、卷九內容都是一些『常識』，應不會難倒有投資經驗的考生」。他利用3個月的時間，很快便考獲證券經紀所需的試卷。

證券學會按需求增考試

歐永佳表示，所有考卷均為中英對照，以多項選擇題形式設定。以卷一、卷七為例各有60條選擇題，每張卷的作答時間個半小時﹔卷八、卷九各有40條選擇題，每張卷的作答時間1小時，只要答對70%便合格。通常每月都會舉辦一次考試，香港證券學會會因應需求而增加考試次數。

經紀、投資分析員和交易員均須通過資格考試，從業員須年滿18歲、中五會考中文、英文或數學合格，並沒有任何刑事和破產紀錄。大學畢業生若主修金融或會計等相關學科，只需應考卷一，便可豁免應考其他試卷。

持續進修 專業更上一層樓

「國際註冊投資分析師期終資格考試(CIIA Final Examination)」——可出任資深投資分析員

「國際註冊投資分析師(CIIA)」——可出任高級投資分析員

「香港證券專業學會文憑課程考試(DPE) 」——可出任投資分析員「證券及期貨從業員資格考試」——可出任證券經紀

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你必須考證監的SFC1,7,8牌照，如從事期貨、資產管理等須另考其他牌照，總共是1-12。最容易入行是以初級經紀起步，中小型證券行長期招聘員工，如敦沛。須要尋找客戶，也沒有固定薪金。